Информация, подлежащая раскрытию ООО «СМЛТ Банк», как профессиональным участником рынка ценных бумаг
Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 02.08.2023 г. №6496-У «О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг».
Раздел 1. Информация о профессиональном участнике
Реквизиты профессионального участника
1.1 Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника - юридического лица на русском и иностранном языке:
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «СМЛТ Банк»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «СМЛТ Банк»
Полное фирменное наименование на английском языке: SMLT Bank Limited Liability Company
Сокращенное фирменное наименование на английском языке: SMLT Bank LLC
Дата раскрытия: 13.06.2024г. 15:30. Период актуальности: 13.06.2024г. – настоящее время. Вносимое изменение - переименование Банка
Полное фирменное наименование: Коммерческий Банк «СИСТЕМА» (общество с ограниченной ответственностью)
Сокращенное фирменное наименование: КБ «СИСТЕМА» ООО
Полное фирменное наименование на английском языке: Commercial Bank «SISTEMA» Limited Liability Company
Сокращенное фирменное наименование на английском языке: CB «SISTEMA» LLC
Дата раскрытия: 03.08.2001г. Период актуальности: 03.08.2001г. – 13.06.2024г.
1.2 Номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам на осуществление депозитарной деятельности № 177-10641-000100 от 16.10.2007 года, бессрочная.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам на осуществление брокерской деятельности № 177-12047-100000 от 27.02.2009 года, бессрочная.
Лицензияпрофессионального участника рынка ценных бумаг, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам на осуществление дилерской деятельности № 177-12049-010000 от 27.02.2009 года, бессрочная.
Дата раскрытия: 16.10.2007г. Дата раскрытия: 27.02.2009г. Период актуальности: 16.10.2007г. – настоящее время
1.3 Идентификационный номер налогоплательщикапрофессионального участника:
7705003797
Дата раскрытия: 13.09.2001г. Период актуальности: 13.09.2001г. – настоящее время
1.4 Основной государственный регистрационный номер профессионального участника:
1027739919954
Дата раскрытия: 27.12.2002г. Период актуальности: 27.12.2002г. – настоящее время
1.5 Адрес профессионального участника в пределах места нахождения профессионального участника, указанный в ЕГРЮЛ:
121096, г. Москва, ул. Василисы Кожиной, д. 1, этаж 1, комнаты 1-30
Дата раскрытия: 30.05.2022г. Период актуальности: 30.05.2022г. – настоящее время
125009, г Москва, р-н Арбат, пер Кисловский Нижн., д 7 стр 2
Дата раскрытия: 03.10.2005г. Период актуальности: 03.10.2005г. – 30.05.2022г.
1.6 Номер телефона, факса профессионального участника:
Телефон: +7(495) 775-31-81, 223-45-74
Факс: +7(495) 775-31-83
Дата раскрытия: 03.10.2005г. Период актуальности: 03.10.2005г. – настоящее время
1.7 Информация об официальных сайтах, а также (при наличии) об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги профессионального участника:
Адрес сайта в сети Интернет: http://www.samoletbank.ru/
Дата раскрытия: 01.04.2025г. 12:00. Период актуальности: 01.04.2025г. – настоящее время. Вносимое изменение - переименование сайта Банка
Адрес сайта в сети Интернет: http://www.sistemabank.ru/
Дата раскрытия: 03.08.2001г. Период актуальности: 03.08.2001г. – 01.04.2025г.
1.8 Адрес электронной почты профессионального участника:
info@samoletbank.ru
Дата раскрытия: 20.01.2025г. 10:00. Период актуальности: 20.01.2025г. – настоящее время
Вносимое изменение – изменение адреса электронной почты
Адрес электронной почты профессионального участника
info@sistemabank.ru
Период актуальности: 03.08.2001г. – 20.01.2025г.
1.9 Фамилия, имя, отчество (при наличии), дата избрания (назначения) на должность (возложения функций), сведения о работе по совместительству (при наличии), сведения об опыте работы в кредитных организациях и не кредитных финансовых организациях за последние три года (в том числе о членстве в совете директоров (наблюдательном совете) (при наличии) и наименования должностей следующих лиц, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев (далее - ВРИО), при их наличии: лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника; лица, осуществляющего функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника; внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) профессионального участника; должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника; членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника; членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника:
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30
Сведения о членах органов управления и иных должностных лицах временно не раскрываются на основании Решения Совета директоров Банка России от 22 декабря 2023г.
1.10 Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты, с которой приостанавливается лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, срока и причин ее приостановления:
Информация отсутствует.
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30
1.11 Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты возобновления действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
Информация отсутствует.
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30
1.12 Информация о принятии профессиональным участником решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
Решение о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 177-12051-001000 от 27.02.2009г.
Аннулирована по заявлению КБ «СИСТЕМА» ООО от 30.05.2016 г. (Приказ Банка России от 30.05.2016 г. № ОД-1724).
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: 20.05.2016г. – 30.05.2016г.
1.13 Информация об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
Аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 177-12051-001000 от 27.02.2009г. в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления КБ «СИСТЕМА» ООО от 30.05.2016г.
Дата раскрытия: 10.06.2016г. Период актуальности: 10.06.2016г. – 10.06.2016г.
1.14 Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее – СРО):
https://new.nfa.ru/ Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА).
15.03.2023г. прекращение членства, в связи с прекращением статуса СРО.
Дата раскрытия: 20.05.2016г.
Период актуальности: 20.05.2016г. – 15.03.2023г.
Полное наименование: Национальная ассоциация участников фондового рынка
Сокращенное наименование: НАУФОР
Адрес местонахождения: 129090, Москва, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1
Телефон: +7 (495) 787-77-75
Адрес сайта в сети Интернет: http://www.naufor.ru/
Дата вступления: 25.07.2023г.
Дата раскрытия: 26.07.2023г. Период актуальности: 26.07.2023г. – настоящее время
1.15 Информация о филиалах профессионального участника, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) представительствах профессионального участника, представляющих интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющих их защиту (при наличии), с указанием наименования таких филиалов и представительств (при наличии), их адреса, номера телефона, факса (при наличии факса):
ООО «СМЛТ Банк», не имеет филиалов, представительств и иных обособленных подразделений.
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30. Период актуальности: 01.04.2024г. – настоящее время
1.16 Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора, и (или) адреса страницы официального сайта, в том числе страницы входа в личный кабинет клиента на таком официальном сайте, и (или) мобильного приложения профессионального участника:
Адрес г. Москва, ул. Василисы Кожиной, д. 1, этаж 1.
Телефон: +7 (495) 775-31-81 доб. 4732.
Время приема документов: понедельник – пятница: с 9:00
до 18:00, суббота, воскресенье: выходной.
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30. Период актуальности: 01.04.2024г. – настоящее время
Раздел 2. Документы профессионального участника
2.1 Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети «Интернет», содержащие текст стандартов СРО:
https://naufor.ru/tree.asp?n=16042
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: 26.07.2023г. – настоящее время
2.2 Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг (далее - образец договора) (при наличии):
Агентский договор
Дата раскрытия: 12.02.2024г. 16:00. Период актуальности: 01.03.2024г. – настоящее время
Депозитарный договор
Междепозитарный договор
Дата раскрытия: 28.11.2024г. 16:00. Период актуальности: 13.12.2024г. – настоящее время. Вносимое изменение в формы документов – переименование Банка.
2.3 Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, заключаемого в соответствии со статьями 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее соответственно - Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», регламент) (при наличии):
Регламент обслуживания клиентов
Дата раскрытия: 12.02.2024г. 16:00. Период актуальности: 01.03.2024г. – настоящее время
Условия осуществления депозитарной деятельности
Дата раскрытия: 28.11.2024г. 16:00. Период актуальности: 13.12.2024г. – настоящее время. В новой редакции внесены изменения:
- актуализированы сроки отражения глобальных операций;
- переименование Банка
2.4 Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами (зарегистрированными лицами) (далее - документ об электронном документообороте) (при наличии):
Система «iBank 2». Регламент обслуживания клиентов
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30. Период актуальности: 01.04.2024г. – настоящее время
2.5 Документ, содержащий порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором, утвержденный в соответствии с пунктом 7 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее - документ о порядке признания лица квалифицированным инвестором) (при наличии):
Правила признания клиентов ООО «СМЛТ Банк», квалифицированными инвесторами
Дата раскрытия: 04.02.2025г. 17:00. Период актуальности: 18.02.2025г. - настоящее время. В новой редакции внесены изменения в соответствие с требованиями Указания Банка России № 6926-У от 5 ноября 2024 года «О внесении изменений в п.2.1 Указания Банка России от 29 апреля 2015 года № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанными квалифицированными инвесторами.
Раздел 3. Информация о деятельности профессионального участника
3.1 Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника:
Информация отсутствует
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30
3.2 Информация об устранении технического сбоя:
Информация отсутствует
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30
3.3 Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ):
Информация отсутствует
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30
3.4 Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ):
Информация отсутствует
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30
3.5 Информация о судебных спорах профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника, отраженной в его бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате предъявления иска (при наличии):
Информация отсутствует
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30
3.6 Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника) для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику:
- в письменной форме путем передачи в Банк лично или направления обращения посредством почтовой / курьерской связи по месту нахождения Банка;
- в электронном виде путем передачи сообщения с использованием Системы «iBank 2» (для Клиентов, у которых имеется заключенный с Банком договор об использовании Системы «iBank 2»).
Порядок работы с обращениями в «СМЛТ Банк»
Дата раскрытия: 01.07.2024г. 14:30. Период актуальности: 01.07.2024г. – настоящее время
3.7 Информация о программном обеспечении, используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом) (при наличии):
Система NetInvestor, Система «iBank 2», Электронная почта Outlook.
Регламент обслуживания клиентов
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 15:30. Период актуальности: 01.04.2024г. – настоящее время.
Раздел 4. Информация, дополнительно раскрываемая профессиональными участниками в зависимости от вида осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
4.1 Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании (при наличии):
Информация отсутствует
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30
4.2 Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии):
Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество), (НКО НКЦ (АО)), ОГРН 1067711004481, ИНН 7750004023.
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», (НКО АО НРД), ОГРН 1027739132563, ИНН 7702165310.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: 20.05.2016г. – настоящее время.
4.3 Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии):
Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС», (ПАО «Московская биржа»), ОГРН: 1027739387411, ИНН: 7702077840.
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30. Период актуальности: 01.04.2024г. – настоящее время.
4.4 Информация о приостановлении допуска брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей):
Информация отсутствует
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30
4.5 Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность):
Информация отсутствует
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30
Раздел 5. Депозитарная деятельность
5.1 Условия осуществления депозитарной деятельности:
Условия осуществления депозитарной деятельности
Дата раскрытия: 28.11.2024г. 16:00. Период актуальности: 13.12.2024г.– настоящее время. В новой редакции внесены изменения:
- актуализированы сроки отражения глобальных операций;
- переименование Банка
5.2 Образцы форм документов, заполняемых депонентами для представления в депозитарий в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии):
Условия осуществления депозитарной деятельности
Дата раскрытия: 28.11.2024г. 16:00. Период актуальности: 13.12.2024г. – настоящее время. Вносимое изменение в формы документов - переименование Банка.
5.3 Образцы форм документов, заполняемых депозитарием для представления депонентам в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии):
Документы, представляемые Депозитарием
Дата раскрытия: 28.11.2024г. 16:00. Период актуальности: 13.12.2024г. – настоящее время. Вносимое изменение в формы документов - переименование Банка.
5.4 Информация о номинальных держателях ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг:
Информация отсутствует
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30
5.5 Информация об организациях, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности и которые передали депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с подпунктом 2 пункта 1 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее - иностранные ценные бумаги):
Информация отсутствует
Дата раскрытия: 01.04.2024г. 14:30
5.6 Информация об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц:
Регистратор Акционерное общество «РДЦ ПАРИТЕТ» (АО «РДЦ ПАРИТЕТ»).
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 20.05.2016г. по 09.09.2022г.
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», (НКО АО НРД), ОГРН 1027739132563, ИНН 7702165310.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 20.05.2016г. – настоящее время
5.7 Информация о тарифах на оказываемые депозитарием услуги (тарифной политике депозитария):
Тарифы на депозитарное обслуживание ООО «СМЛТ Банк»
Дата раскрытия: 28.11.2024г. 16:00. Период актуальности: 13.12.2024г. – настоящее время. Вносимое изменение в форму документа - переименование Банка.
Архив документов
Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк»
Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» (действует с 29.12.2023г. до 01.03.2024г. Протокол №12/15 от 15.12.2023г.)
Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» (действует с 16.08.2023г. до 29.12.2023г. Протокол №08/01 от 01.08.2023г.)
Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» (действует с 01.04.2023г. до 16.08.2023г. Протокол №03/17 от 17.03.2023г.)
Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» (действует с 01.03.2023г. до 01.04.2023г. Протокол №02/13 от 13.02.2023г.)
Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» (действует с 12.12.2022г. до 01.03.2023г. Протокол №11/24 от 24.11.2022г.)
Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» (действует с 04.10.2022г. до 12.12.2022г. Протокол №09/20 от 20.09.2022г.)
Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» (действует с 01.09.2022г. до 04.10.2022г. Протокол №08/19 от 19.08.2022г.)
Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» (действует с 01.08.2022г. до 01.09.2022г. Протокол №07/20 от 20.07.2022г.)
Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» (действует с 06.12.2021г. до 01.08.2022г. Протокол №11/24 от 24.11.2021г.)
Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» (действует с 01.10.2021г. до 06.12.2021г. Протокол № 09/20 от 20.09.2021г.)
Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» (действует с 14.07.2021г. до 01.10.2021г.Протокол №06/30 от 30.06.2021г.)
Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» (действует с 01.04.2021г. до 13.07.2021г. Протокол №03/19 от 19.03.2021г.)
Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» (действует с 22.02.2021г. до 01.04.2021г. Протокол №02/11 от 11.02.2021г.)
Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» (действует с 30.05.2019г. до 22.02.2021г. Протокол №05/30 от 30.05.2019г.)
Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» (действует с 17.08.2018г. до 29.05.2019г. Протокол №08/17 от 17.08.2018г.)
Информационные документы о финансовых инструментах
Обыкновенная акция российского акционерного общества
Привилегированная акция российского акционерного общества
Фьючерсный договор (контракт)
Обыкновенная облигация российского эмитента
Облигация федерального займа для физических лиц (ОФЗ-н)
Иностранная депозитарная расписка на акции
Субординированная облигация российского эмитента
Структурная облигация российского эмитента
Облигация российского эмитента со структурным доходом
Опционный договор
Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда (кроме биржевого паевого инвестиционного фонда)
Инвестиционный пай российского биржевого паевого инвестиционного фонда
Акция (пай) ETF