Брокерское обслуживание

Одним из направлений деятельности ООО «СМЛТ Банк» является проведение операций на рынке ценных бумаг.

ООО «СМЛТ Банк» имеет лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской, брокерской, и депозитарной деятельности.
ООО «СМЛТ Банк» является участником торгов на Фондовом рынке ПАО «Московская Биржа» и предоставляет клиентам доступ на Секцию фондового рынка ПАО «Московская Биржа» (акции и облигации), а также на внебиржевой рынок.

Для получения услуг ООО «СМЛТ Банк» по брокерскому обслуживанию необходимо ознакомиться с Декларацией о рисках, присоединиться к Регламенту обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» и пройти процедуру по заключению Агентского договора.

Присоединение к Регламенту и заключение Агентского договора возможны только при условии наличия у Клиента Счета, открытого в Банке, а также при наличии у Клиента Счета Депо и Торгового Счета Депо в Депозитарии Банка, либо одновременного открытия вышеуказанных счетов при присоединении к Регламенту.

В ООО «СМЛТ Банк» утвержден внутренний документ, устанавливающий Политику совершения торговых операций за счет Клиентов на лучших условиях.

Банк обращает внимание Клиентов, что оказываемые Банком услуги в рамках Агентского договора не являются услугами по открытию банковских счетов и приему вкладов.

Банк обращает внимание Клиентов, что денежные средства, переданные Банку в рамках Агентского договора (зачисленные на брокерский счет), не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законов от 23.12.2003г. №177-ФЗ «О страховании вкладов в банках Российской Федерации».

Также мы предоставляем полный спектр депозитарных услуг , что позволит вам значительно сократить время расчетов и размер затрат.

Как заключить Агентский договор

Для заключения Агентского договора необходимо ознакомиться с Декларацией о рисках, присоединиться к Регламенту обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг в ООО «СМЛТ Банк» (далее – Регламент). Присоединение к Регламенту и заключение Агентского договора возможны только при условии наличия у Клиента Счета, открытого в Банке, а также при наличии у Клиента Счета Депо и Торгового Счета Депо в Депозитарии Банка, либо одновременного открытия вышеуказанных счетов при присоединении к Регламенту.

Для присоединения к Регламенту и заключения Агентского договора клиенту необходимо предоставить:

Заключение Агентского договора производится в Офисе Банка в соответствии с его режимом работы.

Открытие Счетов Депо в Депозитарии Банка осуществляется в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности в ООО «СМЛТ Банк».

Ознакомиться с документами, необходимыми для заключения депозитарного договора можно по ссылке

Тарифы

Тарифы на оплату брокерских услуг, предоставляемых ООО «СМЛТ Банк» на рынке ценных бумаг

Участие в СРО

ООО «СМЛТ Банк» является членом саморегулируемой организации Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР). Дата вступления в НАУФОР – 25.07.2023г.

Информация о стандартах НАУФОР размещена по адресу:

Базовые стандарты https://naufor.ru/tree.asp?n=16042

Внутренние стандарты НАУФОР https://naufor.ru/tree.asp?n=16042

Перечень клиринговых организаций, с которыми КБ ООО «СМЛТ Банк» заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг

Небанковская кредитная организация - центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»

ООО «СМЛТ Банк» уведомляет Клиентов – физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами о том, что с 01.10.2021 года операции с отдельными финансовыми инструментами будут доступны таким Клиентам только после прохождения тестирования.

Без прохождения тестирования для таких Клиентов остаются доступны следующие инструменты, не предназначенные для квалифицированных инвесторов: покупка/продажа акций, включенных в котировальные списки Биржи, облигаций с высоким кредитным рейтингом (при одновременном соблюдении условий, указанных в п.2 статьи 3.1 Федерального закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг») и некоторые другие финансовые инструменты.

Информация для Клиентов – физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами (в случаях, когда в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» условием приобретения Клиентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, иностранных ценных бумаг без проведения тестирования является предоставление такому лицу информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по указанным иностранным ценным бумагам) о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по иностранным Ценным бумагам расположена на сайте Биржи по адресу "https://fs.moex.com/f/14202/ndfl.pdf"

Информация об органе, осуществляющем контроль и надзор за брокерской деятельностью Банка

Надзор за деятельностью ООО «СМЛТ Банк» при осуществлении брокерской деятельности осуществляет Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России:

адрес Банка России: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12
телефон: 8 (800) 300-30-00, +7 (499) 300-30-00
официальный сайт Банка России: https://cbr.ru/

Информация о способах и адресах направления обращений (жалоб) Банку, в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за брокерской деятельностью Банка.

Способы и адреса направления обращений (жалоб) в Банк:

в письменной форме путем передачи в Банк лично или направления обращения посредством почтовой / курьерской связи по месту нахождения Банка;
в электронном виде путем передачи сообщения с использованием Системы «iBank 2» (для Клиентов, у которых имеется заключенный с Банком договор об использовании Системы «iBank 2»).

Порядок работы с обращениями в «СМЛТ Банк»

Способы и адреса направления обращений (жалоб) в НАУФОР:

в электронном виде посредством сайта НАУФОР в сети Интернет https://naufor.ru/
на бумажном носителе в адрес НАУФОР - 129090, Москва, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1.

Способы и адреса направления обращений (жалоб) в орган, осуществляющий надзор за брокерской деятельностью Банка - в Банк России:

Способы и адреса направления обращений (жалоб) в Банк России указаны на сайте Банка России https://cbr.ru/contacts/, https://www.cbr.ru/Reception/ :

написать обращение в Интернет-приемную на сайте Банка России;
задать вопрос в чате мобильного приложения;
позвонить в контактный центр;
отправить обращение в электронном виде;
прийти на личный прием;
адрес Банка России: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12
адрес общественной приемной Банка России: Москва, Сандуновский пер., д.3, стр.1

Телефоны Контактного центра Банка России:

8 (800) 300-30-00 - бесплатно на территории Российской Федерации
+7 (499) 300-30-00 - тарификация в соответствии с тарифами Вашего оператора

Контактный телефон для клиентов по вопросам брокерского обслуживания +7(495) 775-31-81 доб. 4732

Прием документов в рамках брокерской деятельности и заключение Агентского договора осуществляется по адресу места нахождения Банка с понедельника по пятницу с 09:00 до 18:00 часов по московскому времени (суббота, воскресенье выходные дни).

Квалифицированные инвесторы

Для совершения операций с иностранными ценными бумагами, не размещенными публично и/или не находящимися в свободном обращении и другими ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, клиенту необходимо соблюдать ограничения Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (п. 14 ст. 51.1., ст. 51.2) (далее – 39-ФЗ) и Указания Банка России от 29.04.2015 № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами» (далее – Указание).

Для соблюдения ограничений 39-ФЗ и Указания, клиент должен быть признан Квалифицированным инвестором.

В рамках брокерского обслуживания ООО «СМЛТ Банк» (далее – Банк) осуществляет признание клиентов Квалифицированными инвесторами в соответствии с утвержденными в Банке Правилами признания клиентов ООО «СМЛТ Банк» квалифицированными инвесторами.

Банк информирует Клиента – физическое лицо, признанное квалифицированным инвестором, о его праве подать Заявление об исключении из реестра Клиентов, признанных квалифицированными инвесторами, путем доведения до сведения Клиента – физического лица следующей информации:

о праве Клиента – физического лица подать Заявление об исключении из реестра Клиентов, признанных квалифицированными инвесторами (по форме Приложения № 6 к Правилами признания клиентов ООО «СМЛТ Банк» квалифицированными инвесторами), и об утрате в этом случае возможности, пользоваться брокерскими услугами Банка по приобретению ценных бумаг, в отношении которых Клиент – физическое лицо был признан Баком квалифицированным инвестором;
подача Заявления об исключении из реестра Клиентов, признанных квалифицированными инвесторами (по форме Приложения № 6 к Правилам признания клиентов ООО «СМЛТ Банк» квалифицированными инвесторами), может быть осуществлена Клиентом лично в бумажном виде - по местонахождению Банка, или в электронном виде по электронной почте (Уведомления направляются Клиентом на адрес электронной почты broker@samoletbank.ru с адреса электронной почты Клиента, указанного в документах на брокерское обслуживание (Анкета Клиента, Агентский договор).

Информационные документы о финансовых инструментах доступны на странице.